第二节 社会评价在我国投资项目中的应用状况
一、在国内投资项目前期准备阶段的应用
（一）总体情况
我国的项目评价及监测能力建设，一直受到中央及地方各级政府的高度重视，并获得有关国际机构的大力支持，并在投资项目的市场研究、工程技术方案研究、财务及经济评价、环境影响评价等方面取得了明显进展。但在投资项目社会评价方面起步较晚，其间经历了引进、消化、研究、试用的过程，目前已经取得一定成效。
在20世纪80和90年代，随着市场经济的持续发展，我国编写出版了项目评价的一系列方法和手册。比较重要的成果包括：（1）《建设项目经济评价方法与参数》，是用于我国所有部门项目评价的官方指南，1987年初版，1993年再版；（2）1990年出版的《建设项目经济评价实用手册》；（3）通过一系列的研讨会、培训班等交流培训活动，大大提高了我国各级组织的项目评价能力，建立了较为完善的项目评价制度、决策咨询及项目评估方法体系。尽管我国在项目评价能力建设方面取得了上述突出进展，但这些进展主要侧重于项目的财务和经济分析方面。近十多年来，我国有关机构开始致力于投资项目社会评价的方法研究和政策咨询工作，通过开展相关的国际交流与合作，加强该领域相关的培训、研讨等活动，以提高我国投资项目社会评价的能力。
1986～1996年，联合国开发计划署（UNDP）和英国国际发展署（DFID）先后与原国家计委和建设部组织国内外专家，经过多年的努力，就投资项目社会评价的理论与方法进行了合作研究，并提供了技术经济援助。中外专家共同组成了“投资项目社会评价课题组”，经过几年的努力，完成了《投资项目社会评价理论与方法》和《投资项目社会评价指南》两项成果，提供给有关部门在投资前期研究及决策咨询中试用，这标志着我国投资项目社会评价工作进入了起步阶段。
为了进一步规范投资项目的前期研究工作，经原国家计委于2002年审定，中国国际工程咨询公司编写出版了《投资项目可行性研究指南》。其重要特色之一，就是强调了社会评价在可行性研究中的重要作用。为改变我国过去可行性研究只重视技术、工程、经济评价，基本不进行社会评价的状况，为了与国际接轨，完善我国项目评价的方法体系，《指南》提出重大项目应进行社会评价。借鉴国外社会评价的通常做法，结合我国项目投资的具体特点，提出了我国开展社会评价的内容及方法。要求从项目可能产生的社会影响、社会效益和社会可接受性等方面，判断项目的社会可行性，提出协调项目与当地的各种社会关系、规避社会风险、促进项目顺利实施的对策建议。这是经我国中央政府有关部门审定并推荐使用的投资项目前期咨询研究规范文件中，首次提出将社会评价作为可行性研究的组成部分。
《指南》要求社会评价要包括项目的社会影响分析，项目与所在地区的互适性分析和社会风险分析。项目的社会影响分析主要包括项目对所在地区居民收入、居民生活水平和质量、居民就业、不同利益群体、脆弱群体利益以及对项目所在地区文化、教育、卫生的影响分析，对当地基础设施和社会服务容量及少数民族风俗习惯和宗教信仰的影响分析。项目与所在地的互适性分析，主要分析预测与项目直接相关的不同利益群体对项目建设和生产运营的态度及参与程度，选择可以促使项目成功的参与方式；分析预测项目所在地区的各级组织对项目建设和运营的态度，可能在哪些方面、多大程度上对项目予以支持和配合；分析预测项目所在地区现有技术、文化状况能否适应项目的建设，保证持续发展。通过这些分析，就当地社会对项目适应性和可接受程度做出评价。社会风险分析，是在对可能影响项目的各种社会因素进行研究的基础上，对一些影响面大、持续时间较长，并容易导致较大矛盾的社会风险因素进行预测，分析可能出现这种风险的社会环境和条件。
（二）各部门或行业的应用情况
1.在水利项目中的应用
为在水利项目中开展社会评价，水利部规划计划司和中国水利经济研究会共同组织有关专家于1999年完成了《水利建设项目社会评价指南》，是我国水利行业开展水利建设项目社会评价的重要指导性文件。本书系统地阐述了水利建设项目开展社会评价的作用、目的、意义、特点、原则，指出水利建设项目的社会评价应以项目的社会效益与社会影响评价以及项目与社会相互适应性分析作为主要内容，提出了水利项目社会评价的指标体系，评价的步骤，水利建设项目社会调查的主要方法，以及各种社会评价方法在水利项目社会评价中的应用，并重点对移民安置项目（含水库非自愿移民和自愿移民）社会评价的目标、原则、内容、指标体系等有关的政策措施进行了规范。
2.在油田开发项目中的应用
鉴于石油、天然气开发与建设涉及到资源的合理配置和有效利用，涉及到资源所在地区各利益相关者的配合和支持，为加大群众参与力度，减少纠纷，规避社会风险，中国石油天然气总公司于1993年研究制定了《石油天然气项目社会评价规程》，并在全行业试行，取得了一定的效果。
3.在民航项目中的应用
1999年底，中国民航总局发布了《民用机场建设项目评价方法》，该文件明确提出了对民用航空项目开展投资项目社会评价的具体要求。例如，要求民用机场项目要从区域社会发展的角度，从社会环境、社会文化、社会群体的各种社会活动的角度，评价项目的建设实施可能对项目所在区域的社会造成的影响，研究项目所在地区的社会环境对项目的适应性和可接受性，评价项目的社会可行性，提出协调项目和各种社会团体的关系以及规避各种社会风险的建议，促进项目的顺利实施和可持续的运营，以实现项目与社会互相适应的动态协调发展，取得最大的社会效益。
文件要求民用机场项目的区域社会影响分析应包括项目与社会利益群体的利害关系评价，项目与所在区域社会环境的适应性评价和社会风险评价等内容。项目与社会利益群体的利害关系评价应分析项目建设和运营对项目所在地区利益群体的影响，识别受益人和受损人、受益或受损的原因和程度，提出补偿受损的措施建议；项目与所在地区的适应性评价主要是分析地区的基础设施、社会服务、社会组织制度和人文环境（包括法规、政策、宗教、习俗等）的适应性和可接受性；项目的社会风险评价应对项目成败的重要社会影响因素进行分析，提出规避或减少社会风险的措施建议。
该文件同时指出，对项目社会影响各方面的分析，应根据项目的特点、规模和区位的不同，进行有重点的评价，其中对有关利益群体（社会组织、集团和个人）的社会影响分析应作为社会影响评价的重点。对项目社会影响评价的结果，包括项目对社会的贡献（社会效益）和对社会的损害（社会代价），项目的社会可接受性和可行性，应做出评价结论，并提出消除或减轻社会风险因素的对策及措施。
4.在铁路项目中的应用情况
2001年，在铁道部的主持下，由铁道部第四勘测设计院和原国家计委投资研究所共同参与制定了《铁路建设项目社会评价办法》，要求应从宏观和微观两个层次进行铁路建设项目的社会评价。宏观层次的社会评价在项目立项阶段进行，项目层次的社会评价贯穿于项目周期的各个阶段。评价内容包括铁路建设项目的社会效益和社会影响分析和铁路项目与沿线地区相互适应性分析等两个方面，重点评价公平性、参与式、可持续性、组织机构、性别、贫困、沟通等七个方面的关键问题。在分析方法的选择上，建议采用定性分析和定量分析相结合的方法，主要采用逻辑框架分析、利益相关者分析、有无对比分析、综合评价和专家评价等方法。在有无对比分析中，强调要重视基线调查。
二、在国内投资项目后评价中的应用情况
社会评价在我国投资项目后评价中的应用，于1992年就被提到议事日程，但目前仍处于初步实践阶段。1988年，中国国际工程咨询公司接受原国家计委的委托，完成了22个国家重大建设项目的后评价工作。在工作实践中，一些专家认为，许多基础设施项目和社会发展项目需要进行社会评价，才能对项目各方面的情况做出全面的评价。
我国的投资项目后评价方法的研究工作，基本上都是在原国家计委的组织下，由中国国际工程咨询公司具体完成的。中国国际工程咨询公司在1994年完成的《投资项目后评价手册》、1995年完成的《国家大中型项目后评价研究报告》、1997年完成的《中国固定资产投资后评价研究报告》，均对社会评价提出了明确的要求。这些研究成果虽然没有得到原国家计委的正式批准和公开发布，但对推动社会评价在我国后评价工作中的运用发挥了重要作用。
三、在国际组织援助项目中的应用情况
对于在我国投资建设的国际组织援助项目，一般均要求按照各国际组织的要求开展投资项目的社会评价工作。过去，这项工作一般由国际专家来完成。随着社会评价方法在我国的推广，在我国本土上正逐步成长出一批具有较强的专业素质和丰富实践经验的投资项目社会评价专家，他们以不同的方式参与到各国际组织援助我国项目的社会评价工作中，部分专家还成为这些国际组织的正式工作人员，在其援助项目的社会评价工作中发挥着重要作用。