第二节　研究内容与思路

一、研究内容

本书主要进行了以下几方面的工作：一是详细分析了全球外国直接投资[12]流出的现实情况，尤其是全球跨境投资的发展如何受新冠肺炎疫情影响。重点分析了我国对外直接投资[13]的发展历程与特点，找出我国对外直接投资一直以来存在的顽疾，以期在新的国际国内形势下解决问题，促进我国OFDI进入提质增效新阶段。二是分析了全球价值链的发展现状，根据价值分解模型得到的多方面指标对全球价值链的发展本质进行深刻剖析，并落脚到我国参与全球价值链分工的现实上。三是分析了全球价值链地位提升的各种可能路径，根据全球价值链地位升级的形式以及对外直接投资类别，对对外直接投资如何提高全球价值链地位进行了阐述，归纳出了对外直接投资影响全球价值链地位的三种主要路径，指出了三种间接效应——价值增加效应、技术进步效应、产业结构升级效应，并通过构建全球生产共享的价值链模型进行了验证。四是通过多国样本证实了对外直接投资能够影响母国的全球价值链地位，并且分析了发达国家与发展中国家的对外直接投资对本国全球价值链地位的影响存在的异质性，最后落脚到我国。五是进一步通过多样本数据验证了对外直接投资影响母国全球价值链地位的三种间接效应。六是回归我国对外直接投资与参与全球价值链分工，对全球价值链的指标进行更为细致的分解，通过中介效应模型剖析我国对外直接投资影响全球价值链参与的各个路径情况，找出内部最优路径，为全球价值链的地位提升与对外直接投资的结构调整提供依据。

本书共有八章内容，具体安排如下：

第一章为导论。主要介绍本书的选题背景以及问题的提出、研究思路与主要内容安排，梳理出本书的研究价值，以及本书的主要研究结论，最后审视本书研究的不足以及可能存在的创新之处。

第二章为文献综述。主要介绍前人的研究成果。首先从理论出发，介绍与本书相关的国际投资理论与全球价值链理论。然后梳理了全球价值链与对外直接投资相关的国内外研究成果，为本书的研究夯实基础。通过梳理全球价值链理论的发展脉络，对全球价值链地位进行了概念界定，并对相关概念进行了辨析；通过梳理传统国际投资理论，指出对外直接投资的动机、目的与类别等，最后落脚到微观视角，梳理了国际投资主体——跨国公司与全球价值链发展之间的联系。最后从四个方面重点梳理了国内外相关研究：全球价值链地位的内涵、全球价值链地位的度量方法、全球价值链升级的研究、对外直接投资与全球价值链的关系研究。

第三章为全球及我国对外直接投资分析。一是对现有的全球投资环境进行了分析，指出新冠肺炎疫情全球大流行使得全球投资环境更加复杂。二是对全球OFDI进行了现状分析，尤其是2020年以来主要经济体的对外直接投资情况。三是重点分析了我国对外直接投资历程，以主要对外直接投资理论为基础对我国的OFDI发展历程进行了初步判断并用数据进行了定量检验，指出我国现在正处于邓宁投资发展阶段理论的第四阶段。四是分析了我国对“一带一路”沿线国家的投资情况，在现状分析的基础上进一步分析了我国对外直接投资绩效，分析了我国对外直接投资存在的典型问题。五是分析了后疫情时期我国对外直接投资面临的机遇与挑战。

第四章为全球价值链地位的衡量与现状分析。首先对全球价值链地位进行了概念与范围界定，并根据已有模型，梳理了衡量全球价值链地位的指标体系，构建了综合衡量全球价值链地位的指标体系；根据这些指标对全球价值链的现状以及我国参与全球价值链进行了描述，重点分析了全球价值链的发展趋势及其背后的原因，对比分析了我国与其他国家之间存在的差距，指出了我国参与全球价值链的问题所在。

第五章为OFDI影响母国GVC地位的理论分析。本章构建了对外直接投资影响母国全球价值链地位的理论框架。首先，在新微笑曲线的基础上分析了全球价值链地位升级的所有可能路径；其次，对不同类别对外直接投资作用于全球价值链地位升级的三种方式进行分析；再次，在此基础上归纳出了OFDI影响GVC地位的三种主要路径，并进行了详细分析；最后，提出了本书的核心假设，并根据假设需要在已有研究的基础上构建了全球生产共享的价值链模型。

第六章为OFDI影响母国GVC地位的直接效应检验。本章为本书的实证分析部分之一，主要对本书的理论假设1进行检验，回答本书拟解决的第一个问题，即OFDI能否影响母国GVC地位。从五个方面进行检验：一是以全球39个国家和地区为样本进行实证分析，检验对外直接投资与全球价值链地位的关系，以及方向如何；二是将39个国家和地区按照经济发展水平进行分类，对比发达国家和发展中国家两组OFDI对母国GVC地位的影响是否存在异质性；三是从我国国家整体层面进行分析，对我国OFDI与GVC地位之间的关系进行检验；四是从我国行业角度进行分析，对我国16个行业大类OFDI与行业GVC地位之间的关系进行检验；五是对OFDI的类型进行分析，研究不同类别的OFDI对我国GVC地位的影响是否存在不同。

第七章为OFDI影响母国GVC地位的间接效应检验。本章也是本书的实证部分之一，检验本书的理论假设2，确定三种间接效应是否存在，回答本书拟解决的第二个问题，即OFDI如何影响母国GVC地位。第五章构建了OFDI影响GVC地位的理论框架，本章则是对该理论框架进行实证检验，用多国样本数据对OFDI影响GVC地位的三种间接效应进行实证检验，即检验价值增加效应、技术进步效应与产业结构升级效应是否存在。随后聚焦于我国，从实证上分析我国OFDI影响我国GVC地位的内在机制。一是分析OFDI是完全通过价值增加效应、技术进步效应和产业结构升级效应影响我国GVC地位，还是部分通过这三种路径影响我国GVC地位，以及每种路径的影响大小；二是通过对GVC指标进行内部分解，研究OFDI对GVC地位的内在构成部分的影响，找出OFDI影响GVC的内部主要途径。

第八章为研究结论、建议与展望。在总结本书主要研究结论的基础上，提出提升我国全球价值链地位的路径选择，以及对外直接投资与产业结构优化的建议。最后基于国际国内新形势，对全球价值链发展进行了展望。

二、研究思路

本书按照提出问题—分析问题—解决问题的主要思路，从理论和实证上分析对外直接投资对母国全球价值链地位提升的影响以及影响路径，据此提出优化对外直接投资结构和提升国际分工地位的建议（见图1-1）。本书主要回答三个问题：一是对外直接投资能否影响母国的全球价值链地位；二是如果存在影响，在全球价值链升级视角下，对外直接投资如何影响母国的全球价值链地位，影响方向如何；三是在全球价值链分工视角下，对外直接投资影响我国全球价值链地位的路径有哪些。

图1-1　本书的研究思路

三、研究价值

全球价值链理论在不断深化完善，并逐渐同其他理论融合发展。本书基于常见的研究方向，选取新的研究视角，从对外直接投资入手，从参与全球价值链分工对国内的影响出发，构建了对外直接投资影响全球价值链地位的完整分析框架。一是丰富了全球价值链理论，对全球价值链的相关概念进行了界定与辨析，对相关价值分解模型进行了重新整理与阐述，详细全面解释了全球价值链地位包含的内容，并通过指标体系对全球价值链增加值、参与度、生产长度与位置进行分析，规范了全球价值链研究的基础性内容。二是结合全球价值链理论与对外直接投资理论，对二者进行融合阐述，一方面，根据微笑曲线的新发展提出了全球价值链地位升级的各种可能性与实现形式；另一方面，在全球价值链地位升级的视角下对不同种类的对外直接投资如何作用于全球价值链进行了理论阐述，既是对现有理论的利用，也是对现有理论的新的发展，为二者的相关研究提供了理论参考。三是构建了全球生产共享的价值链理论模型，进一步充实了全球价值链的理论研究内容。四是结合全球价值链地位的提升途径从对外直接投资的角度进行重新阐述，归纳了三种主要影响路径，为全球价值链的地位升级提供了理论借鉴。本书从多个方面对全球价值链的研究进行了扩展，既丰富完善了相关理论，也是对现有全球价值链研究进行的新的探索与补充，为发展中国家参与、深化全球价值链提供了极佳的理论参考。