三 研究假设和案例

本书认为，在跨国事务中，强国和弱国虽然存在一定的共同利益，但是在利益取向上也存在无法消除的分歧和矛盾。同时，强国和弱国也存在结构性错误知觉，阻碍两国发展稳定的合作关系。因此，管理不对称关系，通过策略互动，缓和对彼此的结构性错误知觉，达成强国和弱国之间的利益平衡，显得尤为重要。针对如何管理美墨这一对非对称关系，本书在文献研读的基础上，试探性地提出以下四个假设，即管理美墨非传统安全非对称合作的条件。

假设一：在差距巨大的不对称关系中，为了消除针对彼此的错误知觉，长期、稳定、制度化的磋商互信机制是强国和弱国合作的基础。双边磋商机制良好运行时是美墨非对称合作取得成就最多的时期。如果美墨双边磋商机制中止，那么非对称合作就无法展开。

假设二：强国美国在非对称关系中掌握主动权，但是强国使用胁迫、威胁并不能确保弱国与强国合作。美国自我克制和约束，在道义上做出表率是非对称合作得以开展的先决条件。同时，由于墨西哥与美国合作的动机通常是解决国内的经济、社会发展过程中出现的问题，因此，美国给予一定的援助能够在一定程度上激励墨西哥的积极合作。如果美国未能做到这两点，那么美墨非对称的非传统安全合作就无法展开。

假设三：在非对称关系中，为了确保在合作中与强国保持对等关系，弱国通常会致力于制约和影响强国的行为，这不是为了扩大冲突，而是为了扩大协商和对话的空间。墨西哥约束美国的途径可能有两条，一是致力于解决国内动荡问题的根源，展现负责任的国际形象。二是与美国达成一定程度的约束性条约，规范强国的行为。如果墨西哥未能做到这两点，那么可能会承受美国对其的施压，非对称合作可能会陷入“一报还一报”的恶性循环。

假设四：为了降低非对称合作的脆弱性，强弱两方都有可能寻求第三方对双边关系进行协调，降低潜在冲突的烈度。此路径可视为维持非对称合作中的辅助路径。第三方在多大程度上可以调解美墨非对称合作过程中的冲突？怎样的第三方才能成功调和美墨结构性错误知觉和利益冲突？

为了对以上假设进行检验，本书选取了美墨边境非传统安全合作中三个领域——边境水资源治理、禁毒合作和非法移民管理开展深度研究，来验证以上假设对于建立和维系非对称合作中所起的作用。