第4章
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一、综合
中华人民共和国证券投资基金法（2015年4月24日）
中华人民共和国审计法（2021年10月23日）
中华人民共和国价格法（1997年12月29日）
中华人民共和国企业国有资产法（2008年10月28日）
中华人民共和国公司法（2018年10月26日）
中华人民共和国行政许可法（2019年4月23日）
中华人民共和国行政处罚法（2021年1月22日）
中华人民共和国民事诉讼法（2021年12月24日）
中华人民共和国刑法（2020年12月26日）
公安机关办理行政案件程序规定（2020年8月6日）
中华人民共和国政府信息公开条例（2019年4月3日）
二、国务院文件
国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知（2020年2月29日）
国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知（2018年3月22日）
国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知（2017年1月20日）
国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见（2013年12月25日）
国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见（2012年7月12日）
国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定（2011年11月11日）
国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知（2006年12月12日）
国务院办公厅转发证监会关于证券公司综合治理工作方案的通知（2005年7月29日）
国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定（1995年12月25日）
国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定（1994年8月4日）
三、司法解释
全国法院民商事审判工作会议纪要（2019年11月8日）
全国法院审理债券纠纷案件座谈会纪要（2020年7月15日）
最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定（2022年1月21日）
最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见（2011年4月27日）
最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释（2012年3月29日）
最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释（2019年6月27日）
最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释（2019年6月27日）
最高人民法院关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要（2011年7月13日）
最高人民法院关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定（2020年7月30日）
最高人民法院、中国证券监督管理委员会关于加强信用信息共享及司法协助机制建设的通知（2014年12月9日）
最高人民法院、最高人民检察院、公安部、证监会关于整治非法证券活动有关问题的通知（2008年1月2日）
最高人民法院关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见（2020年8月8日）
最高人民法院关于审理涉及会计师事务所在审计业务活动中民事侵权赔偿案件的若干规定（2007年6月11日）
最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）（2022年4月6日）
最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）（2020年12月29日）
最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的决定（五）（2020年12月29日）
最高人民法院关于审理政府信息公开行政案件若干问题的规定（2011年7月29日）
四、中国证监会
中国证监会派出机构监管职责规定（2022年5月31日）
中国证监会工作人员行为准则（2009年11月4日）
中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（2023年2月17日）
中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法（2020年3月20日）
中国证券监督管理委员会信访工作规则（2014年8月14日）
中国证券监督管理委员会行政复议办法（2010年5月4日）
中国证券业协会章程（2021年7月21日）
中国证券监督管理委员会关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引（2020年7月10日）
中国证券监督管理委员会、国家新闻出版署关于证券市场信息披露媒体条件的规定（2020年9月11日）
中国证券监督管理委员会、国家计委、国家税务总局关于调整证券交易佣金收取标准的通知（2002年4月4日）
中国证券监督管理委员会关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见（2015年7月12日）
证监会、财政部、国资委、银监会关于鼓励上市公司兼并重组、现金分红及回购股份的通知（2015年8月31日）
上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2022年1月5日）
上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度（2022年1月5日）
中国证券监督管理委员会关于做好防止上市公司资金违规进入股市工作的通知（1999年7月1日）
中国证券监督管理委员会关于做好投资者保护机构参加证券纠纷特别代表人诉讼相关工作的通知（2020年7月31日）
五、证券发行
证券交易所管理办法（2021年10月30日）
证券交易所风险基金监管指引（2019年9月12日）
证券交易所风险基金管理暂行办法（2016年2月6日）
证券发行上市保荐业务管理办法（2023年2月17日）
证券发行与承销管理办法（2023年2月17日）
首次公开发行股票注册管理办法（2023年2月17日）
公开募集证券投资基金信息披露管理办法（2020年3月20日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2021年6月28日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式（2021年6月28日）
公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号一公开发行证券的法律意见书和律师工作报告（2001年3月1日）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号——要约收购报告书（2022年1月5日）
六、证券登记结算
证券登记结算管理办法（2022年5月20日）
客户交易结算资金管理办法（2021年6月11日）
证券结算风险基金管理办法（2006年6月16日）
中国证券登记结算有限责任公司投资者证券登记业务代理机构管理办法（2019年3月22日）
中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则（2023年2月17日）
证券持有人名册业务实施细则（2021年10月30日）
中国证券登记结算有限责任公司存托凭证登记结算业务规则（试行）（2023年2月17日）
中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则（2014年8月25日）
银行间债券市场债券登记托管结算管理办法（2009年3月26日）
最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知（2008年1月10日）
七、证券公司
证券公司监督管理条例（2014年7月29日）
证券公司股权管理规定（2021年3月18日）
证券公司业务范围审批暂行规定（2020年10月30日）
证券公司融资融券业务管理办法（2015年7月1日）
证券公司内部控制指引（2003年12月15日）
证券公司检查办法（2000年12月12日）
证券公司风险控制指标管理办法（2020年3月20日）
证券公司风险处置条例（2016年2月6日）
公开募集证券投资基金管理人监督管理办法（2022年5月20日）
证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年3月20日）
证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（2021年1月15日）
证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法（2022年2月18日）
中国证券监督管理委员会关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定（2020年3月20日）
外商投资证券公司管理办法（2020年3月20日）
保荐人尽职调查工作准则（2022年5月27日）
行政许可事项服务指南——证券公司设立审批（2018年4月28日）
证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定（2020年7月24日）
证券市场资信评级业务管理办法（2021年2月26日）
八、上市公司
上市公司章程指引（2022年1月5日）
上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年1月5日）
上市公司信息披露管理办法（2021年3月18日）
上市公司收购管理办法（2020年3月20日）
上市公司重大资产重组管理办法（2023年2月17日）
上市公司证券发行注册管理办法（2023年2月17日）
上市公司分拆规则（试行）（2022年1月5日）
上市公司股票停复牌规则（2022年1月5日）
上市公司股权激励管理办法（2018年8月15日）
上市公司国有股权监督管理办法（2018年5月16日）
上市公司股东、董监高减持股份的若干规定（2017年5月26日）
九、非上市公众公司
非上市公众公司监督管理办法（2023年2月17日）
非上市公众公司收购管理办法（2020年3月20日）
非上市公众公司重大资产重组管理办法（2023年2月17日）
十、全国中小企业股份转让系统有限责任公司
全国中小企业股份转让系统分层管理办法（2022年3月4日）
全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法（2017年12月7日）
国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定（2013年12月13日）
中国证监会关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见（2020年6月3日）
十一、投资者
证券市场禁入规定（2021年6月15日）
证券期货投资者适当性管理办法（2022年8月12日）
证券投资者保护基金实施流动性支持管理规定（2019年12月25日）
证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）（2017年6月28日）
证券投资者保护基金管理办法（2016年4月19日）
商务部关于外国投资者并购境内企业的规定（2009年6月22日）
十二、债券
公司债券发行与交易管理办法（2021年2月26日）
企业债券管理条例（2011年1月8日）
可转换公司债券管理办法（2020年12月31日）
内地与香港债券市场互联互通合作管理暂行办法（2017年6月21日）
中国人民银行、证监会、发展改革委关于进一步加强债券市场执法工作的意见（2018年11月23日）
十三、股票、股权
试点创新企业境内发行股票或存托凭证并上市监管工作实施办法（2023年2月17日）
股票期权交易试点管理办法（2015年1月9日）
区域性股权市场监督管理试行办法（2017年5月3日）
内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定（2022年6月10日）
十四、基金
公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法（2020年8月28日）
证券投资基金托管业务管理办法（2020年7月10日）
货币市场基金监督管理办法（2015年12月17日）
企业年金基金管理办法（2015年4月30日）
十五、期货
期货交易管理条例（2017年3月1日）
期货交易所管理办法（2021年1月15日）
期货公司监督管理办法（2019年6月4日）
期货交易者保障基金管理办法（2022年8月12日）
证券、期货投资咨询管理暂行办法（1997年12月25日）
证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法（2023年1月12日）
证券期货市场诚信监督管理办法（2020年3月20日）
证券期货违法违规行为举报工作暂行规定（2020年1月14日）
证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（2022年8月12日）
证券期货业反洗钱工作实施办法（2022年8月12日）
中国金融期货交易所关于《中国金融期货交易所交易规则》及相关实施细则的通知（2018年12月28日）
十六、深圳证券交易所
深圳证券交易所章程（2021年2月4日）
深圳证券交易所交易规则（2023年2月17日）
深圳证券交易所股票上市规则（2023年2月17日）
深圳证券交易所公司债券上市规则（2022年4月22日）
深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年2月17日）
深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2023年2月17日）
深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（2020年4月27日）
深圳证券交易所创业板股票异常交易实时监控细则（试行）（2020年6月12日）
深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则（2023年2月17日）
深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理（2023年2月24日）
深圳证券交易所上市公司自律监管指引第11号——信息披露工作考核（2022年1月7日）
深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引（2021年10月22日）
深圳证券交易所公司债券持有人会议规则编制指南（参考文本）（2020年11月27日）
十七、上海证券交易所
上海证券交易所章程（2021年2月10日）
上海证券交易所交易规则（2023年2月17日）
上海证券交易所会员管理规则（2019年11月1日）
上海证券交易所公司债券上市规则（2022年4月22日）
上海证券交易所股票上市规则（2023年2月17日）
上海证券交易所主板股票异常交易实时监控细则（2023年2月17日）
上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则（2023年2月17日）
上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月31日）
上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则（2023年2月17日）
上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引（2021年8月20日）
上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理（2022年1月7日）
上海证券交易所公司债券存续期业务指南第1号——公司债券持有人会议规则（2020年11月27日）
上海证券交易所会员管理规则适用指引第1号——会员交易及相关系统管理（2020年10月23日）
上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司证券交易资金前端风险控制业务规则（2017年12月1日）
关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见（2019年1月28日）
上海证券交易所关于做好公司债券及资产支持证券2020年年度报告披露工作的通知（2021年1月13日）
十八、金融政策
金融控股公司监督管理试行办法（2020年9月11日）
关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（2018年4月27日）
关于印发银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定的通知（2014年12月29日）