第一章 基础理论与文献回顾

第一节 相关概念的界定及关系

一、对外直接投资的概念

对外投资（Foreign Investment）可以区分为直接投资（Direct Investment）与间接投资（Portfolio Investment）。根据经济合作与发展组织（Organization of Economic Cooperation and Development, OECD）与国际货币基金组织（International Monetary Fund, IMF）的定义，对外直接投资（Foreign Direct Investment, FDI）是投资者对涉及海外企业的经营管理有持续且明显控制的意愿。相对于间接投资而言，对外直接投资比较注重投资的长期效益、持续的愿望与较强的管理控制。若以股权持有的比例来区分，则持有10%以上的股权为直接投资，持有10%以下的股权则为间接投资。

但各国法令对对外直接投资的定义仍有差异：

美国是以美国居民投资于外国企业，取得直接或间接控制权者，拥有外国企业10%以上或具有投票权的股份；而外国人到美国投资则需要拥有25%以上的股权才能称为直接投资。

日本依据行政法令规定，取得依外国法令设立法人所发行的证券，或者为该法人建立永续性的经济关系而对该法人贷款，或者在外国设置或扩充分公司、工厂，或者为其他营业场所提供资金。

中国的外商直接投资是指外国企业、经济组织或个人（包括华侨、我国港澳台同胞以及中国在境外注册的企业），按有关的政策、法规，用现汇、实物、技术等在中国境内开办外商独资企业，或者与中国境内的企业或经济组织共同开办中外合资经营企业、合作经营企业或合作开发资源的投资（包括外商投资收益的再投资）以及经政府有关部门批准的项目投资总额内，企业从境外借入的资金。

综上所述，FDI主要是指地主国（Host Country）转移整套资本、管理技能、知识技术的现象，是厂商将生产、行销活动由母国（Home Country）扩展到地主国。因此，除了资本的投入以外，其还包括人力、技术、经营管理等企业功能要素的投入。

二、开放型经济的涵义和特征

（一）开放型经济与内陆开放型经济

开放型经济是相对于封闭型经济而言的。开放型经济中的生产要素、商品与服务可以较自由地跨国界流动，从而实现资源的优化配置和经济效率的提高。开放型经济强调尽可能地参与国际分工，并充分发挥本国的比较优势。随着经济全球化的进一步深化，发展开放型经济已成为主流。

内陆开放型经济是指具有内陆地区发展特点的开放型经济，是开放型经济概念的进一步拓展和延伸。内陆地区区位的差异必将导致其与沿海地区经济发展战略的不同。内陆地区远离出海口，不能简单复制沿海地区的成功经验，而要在产业结构、物流方式、资源与市场的选择等方面找准自身定位，减少外部依赖性，走出一条切合实际的开放型经济发展之路。

（二）我国的内陆开放

我国所谓的内陆是相对于沿海和沿边地区而言的，具体是指远离海岸线以及边境线的特定地区。在我国，这类特定省份有山西、河南、安徽、湖南、湖北、江西、陕西、甘肃、宁夏、青海、四川、重庆、贵州共13个省（市、区）。其中，长江上游地区有3个省（市），云南是沿边开放地区。开放型经济的基本内涵无论对沿海地区或内陆地区而言，其本质是一致的。但在我国，内陆开放型经济与沿海开放型经济在发展区位、经济基础、开放条件、国际国内经济环境等方面的差异性导致两者发展的战略、模式、路径等方面也必将是各具特色、不尽相同的。

以前我国的开放型经济模式的主要特点就是产品大进大出，即从国际市场上获取我国紧缺的资源，利用我国廉价劳动力进行进一步加工后，产品再出口到国外。这种模式生产的产品中很大一部分属于资源密集型的初级产品，附加值低、技术含量低。这种粗放型的发展模式，一方面导致出口的扩大对资源的掠夺性开采、对环境的破坏以及资源的过度依赖，资源利用率很低；另一方面不利于我国经济平稳较快发展。而且由于内陆地区既不靠海，也不沿边，存在开放口岸少、物流费用高、区域转关难等诸多亟待破解的制约因素。2013年，党的十八届三中全会发布的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》指明了未来内陆开放的方向，即抓住全球产业重新布局机遇，推动内陆贸易、投资、技术创新协调发展。创新加工贸易模式，形成有利于推动内陆产业集群发展的体制机制。支持内陆城市增开国际客货运航线，发展多式联运，形成横贯东中西、联结南北方对外经济走廊。推动内陆同沿海沿边通关协作，实现口岸管理相关部门信息互换、监管互认、执法互助。